國泰金:(更正106.8.16公告之交易明細)代子公司國壽公告取得Octagon Investment Partners 33,Ltd.Class R Note

第二條第20款

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

(1)Octagon Investment Partners 33,Ltd. Class R Note

(2)抵押債務債券

2.事實發生日:106/10/17~106/10/17

3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:

(1)Octagon Investment Partners 33,Ltd. Class R Note.

為抵押債務債券面額$47,025,000及百元報價交易價格$99.01754;

(2)交易總金額: 46,562,998.19美元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

(1) Octagon Credit Investors, LLC

(2) Octagon Credit Investors, LLC為本公司之子公司

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

(1)交易當日依約定金額給付(2)無(3)無

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

(1)依市場實務認購債券(2)同類商品次級市場價格(3)依本公司核決權限。

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

不適用

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

(1)抵押債務債券面額$47,025,000; (2) 46,562,998.19美元;

(3)抵押債務債券無持股比例; (4)無

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:

(1)占總資產比率：68.17%; (2)占股東權益比率：982.95%;

(3) 最近期財務報告營運資金 新台幣NT$4453.91億元

14.經紀人及經紀費用:

不適用

15.取得或處分之具體目的或用途:

依保險法之規定,為壽險資金之運用

16.本次交易表示異議董事之意見:

無

17.本次交易為關係人交易:是

18.董事會通過日期:

民國106 年8 月16 日

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國106 年8 月16 日

20.本次交易會計師出具非合理性意見:否

21.其他敘明事項:

無