美證監會挖出大老鼠 監守自盜被控證券欺詐

據CNN Money報道，美國證券交易委員會(SEC)周二指控自己的一名資深雇員涉嫌證券欺詐，進行非法股票期權交易，違反了SEC的職業倫理規則。

現年60歲的大衛-漢弗萊(David Humphrey)從1998年至2014年在SEC工作26年，并曾擔任SEC企業金融部主管長達十年。他涉嫌使用自己的工作電腦為本人、他的母親和一位童年時代的朋友進行股票交易。

SEC表示，漢弗萊利用職務之便，對包括花旗集團和運動服裝制造商Under Armour在?一些公司的股票期權進行交易。而花旗作為一家大型金融機構直接接受SEC的監管。

從2005年到2014年，漢弗萊在擔任SEC企業金融部的十年時間裡，共進行了100多筆期權交易。SEC總監察長辦公室2014年發現了他的這些違規交易。漢弗萊同年8月離開了SEC，該機構拒絕透露漢弗萊是被開除還是自願離職的。

SEC表示：“漢弗萊無視倫理規則。在此期間，他還試圖向SEC倫理辦公室和其他人?瞞這些交易。”漢弗萊同意繳回51927美元的非法所得，并支付相同金額的罰款。

美國司法部也對此案展開調查，并且表示，漢弗萊已向法庭承認刑事指控，并將于8月接受判決。SEC的倫理退則禁止員工交易股票期權或衍生品，并要求員工每年向SEC倫理辦公室披露自己所持股票，以及所有交易活動。

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