西南證券(600369-CN)：被中證監責令改正 并擬罰款500萬元

西南證券(600369-CN)5月9日公布，公司及鞍重股份2016年重大資?重組財務顧問主辦人童星、朱正貴收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。公司是鞍重股份2016年重大資?重組財務顧問，公司在對?的公司九好集團的盡職調查過程中涉嫌未勤勉盡責。

證監會擬決定：責令公司改正違法行為，沒收業務收入100萬元，并處罰款500萬元;對童星、朱正貴分?給予警告，并分?處以10萬元罰款。

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