證監罰國元450萬

證監會公布，國元証券因於2010年9月至2012年7月期間，在替客戶處理第三者資金調動時未有進行適當查詢及審查，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風險，遭證監會譴責及罰款450萬元。

證監會表示，國元所處理的涉事兩名客戶帳戶金額達6.65億元，分數是由第三方的帳戶存入，而在存款後不久即轉予數名其他第三者，當中沒有牽涉股票證券買賣，證監會稱這種可疑交易模式意味戶口是作寄存或轉帳的用途。

此外，國元收款戶口的客戶與他們聲明的入息與資產凈值不符，但國元在警號下未有識別出交易可疑或作出跟進，只是例行處理及接納還款為來自於朋友或生意伙伴的資金調動，證監認為國元的行為違反了《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《操守準則》，罰款450萬元。

證監會表示，在決定紀律處分時，已考慮到國元的缺失持續超過1年，但國元在接受調查時表現合作，前任高級管理層團隊已離職，亦願意委聘獨立檢討機構就內部監控措施進行檢討，並且屬於初犯而作出懲處。

更多精彩內容 請登陸財華智庫網 (http://www.finet.com.cn) 財華香港網 (http://www.finet.hk)或現代電視 (http://www.fintv.com)