海通證券晉寧昆陽街營業部內控不完善 被雲南證監局責令改正

海通證券

和訊股票（微信號：istocknews）消息雲南證監局1月18日發布通告稱，海通證券晉寧昆陽街證券營業部存在聘任高管未及時向雲南證監局備案和經營證券業務許可證到期前未及時向雲南證監局提交申請等問題，雲南證監局認為其營業部內控管理不完善，違反有關規定，故決定對其採取責令改正的監督管理措施。

經雲南證監局調查，海通證券晉寧昆陽街證券營業部存在以下違規行為：

一、海通證券股份有限公司於2016年4月29日聘任王冠珩為其營業部總經理，但未按要求在規定期限內完成備案，也未及時到雲南證監局換領經營證券期貨業務許可證。

二、海通證券晉寧昆陽街證券營業部其經營證券業務許可證已於2016年12月23日到期，但未在許可證到期前向雲南證監局提交換領許可證的相關申請文件。

雲南證監局表示，上述行為反映出海通證券晉寧昆陽街證券營業部內控管理不完善，違反了有關規定，雲南證監局決定對其採取責令改正的監督管理措施，並稱海通證券晉寧昆陽街證券營業部應認真學習中國證監會監管規定，採取措施加強合規管理和資訊報送，認真落實監管要求，並於2017年2月10日前向雲南證監局提交針對上述違規行為的書面整改報告。

海通證券晉寧昆陽街證券營業部營業執照資訊

和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數據庫顯示，海通證券晉寧昆陽街證券營業部主要經營業務為證券經紀、證券投資諮詢、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務、融資融券業務等，以及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務。

雲南證監局稱，如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。