東方財富證券遷址後未及更換許可證 北京證監局責令其增加內檢次數

東方財富證券

和訊股票（微信號：istocknews）消息北京證監局近日發布通告稱，西藏東方財富證券陶然亭路營業部於2016年11月已遷址並營業，但未在新營業場所開業前申請換髮《經營證券期貨業務許可證》。上述行為違反了相關規定，反映出其營業部存在內部控制不完善的問題。

通告顯示，根據相關規定，北京證監局決定責令西藏東方財富證券陶然亭路營業部在2016年12月至2017年12月期間，每六個月對營業部相關報告及備案事項開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向北京證監局報送合規檢查報告。

和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數據庫顯示，西藏東方財富證券股份有限公司簡稱東方財富證券，前身是西藏自治區信託投資公司證券部。其經營範圍涵蓋經紀業務、證券投資基金代銷、證券自營、財務顧問、證券投資諮詢等。

北京證監局表示，如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。