宏信證券廣渠路營業部存員工考試他人帶答等2大問題 遭北京證監局責令整改

圖為宏信證券某營業部

和訊股票（微信號：istocknews）消息北京證監局1月19日發布通告稱，宏信證券廣渠路營業部存在合規管理不到位及對客戶異常交易監測不到位等問題。故北京證監局對其採取責令整改的行政監管措施。

經北京證監局調查，宏信證券廣渠路營業部存在以下問題：

一是合規管理不到位，合規培訓流於形式，個別員工合規培訓考試試卷由他人代答。二是對客戶異常交易監測不到位，未將營業部銀行駐點使用電腦納入監控,多名客戶使用同一設備委託交易等。

通告顯示，宏信證券廣渠路營業部上述情況，違反了《證券經紀人管理暫行規定》第8條、第18條的規定，反映出其存在內部控制不完善的問題。根據《證券公司監督管理條例》第70條的規定，北京證監局決定對宏信證券廣渠路營業部採取責令改正的行政監管措施，要求其營業部健全完善內部控制機制，切實加強對證券經紀業務及營銷人員的合規管理。北京證監局稱，宏信證券廣渠路營業部應對存在問題予以整改，並於2017年1月31日前就整改落實情況向北京證監局提交書面報告。

和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數據庫顯示，宏信證券有限責任公司前身為和興證券經紀有限責任公司，公司實際控制人四川宏達（集團）有限公司系我國大型民營企業。公司所屬證券營業部27家，員工800餘人，營業網點分布在北京、上海、成都及四川省內其他市州。

北京證監局表示，如果宏信證券廣渠路營業部對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。