方正證券營業部違規 副總裁何亞剛等2人被湖南證監局約談

方正證券副總裁何亞剛在「微博精英粉絲訓練營」活動中致辭

和訊股票消息湖南證監局近日通告稱，方正證券在2012年至2014年期間部分營業部存在客戶傭金管理不規範等違規行為，故被湖南證監局採取監管談話的措施。

湖南證監局表示，經查，在2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規範，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出方正證券內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。

公告顯示，根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，湖南證監局決定對方正證券股份有限公司採取以下監管措施：

一、責令限期改正，你公司應當在2017年1月20日前完成整改，並向湖南證監局提交書面整改報告；

二、對方正證券股份有限公司給予譴責。

此外，湖南證監局還表示，孫斌作為合規總監，對上述違規行為負有監督責任。何亞剛作為時任分管證券經紀業務和證券投資諮詢業務的副總裁，對上述違規行為負有領導責任。

根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定，現要求孫斌於和何亞剛2017年1月16日攜帶有效身份證件到湖南證監局接受監管談話。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數據庫顯示，孫斌先生，1968年4月出生，碩士，中共黨員。1992年7月至1993年6月就職於中國工商銀行北京分行東城支行信貸部、東四分理處；1993年7月至2005年9月曆任華夏證券有限責任公司東四營業部、交易部、董事會辦公室高級經理，湖南總部副總經理、負責人，資金清理部副總經理，法律事務部副總經理、總經理；2005年10月至2007年3月任方正證券有限責任公司風險控制辦公室總經理；2007年3月至2008年7月任泰陽證券有限責任公司合規總監；2008年7月至2010年9月任方正證券有限責任公司合規總監。現任公司執行委員會委員、合規總監，方正和生投資有限責任公司董事。

何亞剛先生,1964年5月出生，碩士，中共黨員。1984年7月至1985年9月任湖南煤礦安全儀器廠技術員；1988年2月至1992年8月任中南大學機械繫講師；1992年8月至1994年1月任湖南省證券公司電腦主管、電腦諮詢部經理；1994年1月至1995年2月任湖南證券投資諮詢公司總經理；1995年2月至2001年2月任湖南省證券公司交易二部經理、投資銀行部副經理、深圳營業部副經理、交易清算中心經理、資訊技術中心經理兼網上交易部經理；2001年2月至2002年6月曆任泰陽證券有限責任公司網上經紀業務總部總經理、經紀業務總部總經理；2002年6月至2003年3月任民生證券公司總裁助理兼營銷管理部總經理；2003年3月至2007年2月任方正證券有限責任公司總裁助理、副總裁;2007年3月至2008年7月任泰陽證券有限責任公司總裁；2009年2月至2009年9月任方正期貨有限公司董事長；2009年9月至2012年4月任方正期貨有限公司董事；2008年7月至2010年9月任方正證券有限責任公司副總裁。現任公司執行委員會委員、副總裁。