證監會因內幕交易凱撒文化和旗濱集團作出行政處罰

近日，證監會依法對2宗案件作出行政處罰。

1宗內幕交易案中，李某、鄭某是凱撒（中國）文化股份有限公司（簡稱凱撒文化）擬收購杭州某科技有限公司100%股權事項這一內幕信息的知情人。周毅與內幕信息知情人李某、鄭某系朋友關系，在內幕信息敏感期內，周毅與李某、鄭某存在聯系，周毅使用多個賬戶持續交易「凱撒文化」股票，共獲利約34.5萬元。周毅的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規定，依據《證券法》第202條規定，廣東證監局決定沒收周毅違法所得約34.5萬元，並處以約34.5萬元罰款。

1宗內幕交易及短線交易案中，株洲旗濱集團(601636,股吧)股份有限公司(簡稱旗濱集團）獨立董事周金明是旗濱集團《公司2015年半年度利潤分配預案》這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，周金明於2015年8月21日控制使用「謝某瀅」賬戶買入「旗濱集團」31,700股，獲利48674.10元。同時，在2015年8月18日至2016年1月12日不到6個月的期間內，周金明利用其控制的「謝某瀅」賬戶交易「旗濱集團」，累計買入66,700股，賣出63,700股，余3,000股未賣出，獲利為49251.43元（已扣除2015年8月21日買入旗濱集團股票的盈利）。周金明的上述行為違反了《證券法》第73條和47條規定，構成內幕交易和短線交易行為，依據《證券法》第195條、第202條規定，湖南證監局決定沒收周金明內幕交易違法所得48674.10元，並處罰款48674.10元；對周金明短線交易的行為處以警告，並處罰款3萬元。

上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續對內幕交易、短線交易等違法違規行為保持高壓態勢，嚴厲查處，切實維護市場公開、公平、公正。

文章來源：微信公眾號