證監會正調查多宗涉監控洗錢不力經紀行個案

證監會法規執行部現正調查多宗與涉嫌沒有就打擊洗錢設立足夠內部監控措施的證監會持牌經紀行有關的個案，並預期會因而展開多項執法程序。

證監會謹此提醒持牌人，他們應立即加強打擊洗錢的內部監控措施，原因是自《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》（《打擊洗錢條例》）及證監會的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(《指引》)於2012年生效以來，持牌人理應已有充裕時間設立其內部監控措施。

證監會在對持牌人進行現場視察及就打擊洗錢情況進行調查期間，發現了以下關注事項：1.沒有對存入客戶帳戶的現金及第三方存款進行審查；2.未能有效地監察客戶帳戶內的交易；3.沒有採取足夠措施以持續監察與洗錢風險較高的客戶的業務關係；4.沒有就評估潛在可疑交易作出足夠查詢，以決定是否需向聯合財富情報組提交報告，及缺乏評估結果的文件紀錄；5.沒有就持續實施打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策和程序進行監察及監督；6.由於持牌人容易被利用來清洗犯罪得益及為恐怖主義籌集資金，證監會信賴持牌人會自行實施有效的打擊洗錢措施；7.以防止及偵測該等犯罪活動，並預期持牌人會認真地承擔他們對打擊洗錢的責任。

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