浙江迅速出臺綜合防控措施

防范和打擊內幕交易浙江迅速出臺綜合防控措施對國家工作人員內幕交易“零容忍”李宏根 高曉娟

浙江省紀委、監察廳聯合浙江證監局22日召開防范和打擊資本市場內幕交易專題會議，按照國務院辦公廳《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，重點圍繞防范和打擊內幕交易行為進行工作部署。會議要求，要在國家工作人員中形成對內幕交易行為“零容忍”的防控意識。

會議指出，浙江要采取有效措施防范和打擊內幕交易，特別要杜絕國家工作人員和國有企業高管人員的無知犯罪和僥幸心理。

會議要求，第一，持續開展政府有關部門國家工作人員和國有上市公司控股股東、高管人員金融和法律知識的學習活動，當前要認真學習好《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。第二，嚴格落實“先停牌、后溝通”的制度，使內幕信息知情人范圍最小化。政府有關部門在相關證券停牌前不得就涉及上市公司內幕信息的有關事項聽取匯報或受理材料。推行上市公司內幕知情人備案登記和管理制度。第三，加強地方紀檢監察部門和證券監管部門的合作，形成綜合治理體系，營造對內幕交易行為“零容忍”的社會氛圍。第四，及時查辦國家工作人員泄露內幕信息、進行內幕交易的行為，構成違紀、違法的要依紀、依法嚴肅處理。

浙江證監局提出，各地政府主管部門在處理涉及上市公司相關內幕信息工作時，要做到能公開的信息盡可能及時公開；在研究和決策涉及上市公司有關事項時，要注意時間節點，盡可能在休市期間研究重大問題，確實不能在休市期間研究的，所涉及的上市公司要及時向交易所提出停牌；對不能公開又不能申請停牌的，要堅決做好保密和留痕工作，使有關人員守口如瓶。

浙江證監局建議，上市公司就并購重組事項向政府有關部門匯報時，一律應在停牌或相關信息公告后。全面推行內幕信息知情人登記和管理制度；對有關上市公司及其控股股東未按照規定進行內幕信息管理的，以及故意隱瞞報送未公開信息行為的公司，對相關責任人進行處理，對董事長、董秘等通報批評并計入誠信檔案，對上市公司的再融資、并購重組等事項向證監會出具建議不予核準的監管意見等懲戒措施。對在并購重組過程中出現信息泄露、股價異動明顯的上市公司，對該上市公司的并購重組不予支持。一旦發現存在內幕交易行為，將嚴厲查處。加大對并購重組購入或置入資產監管，防范將盈利能力差的資產置入上市公司。