佛山照明高層接連辭職 對手方高管恐涉嫌內幕交易

佛山照明的高層震蕩還在繼續,繼董事長莊堅毅因接受調查在9月初辭職后,9月15日佛山照明監事陳冠標也選擇了掛印而去。

而因深陷“泄密門”停牌三周之久的佛山照明,也終于在9月16日公布了第二次核查結果。雖然此前公司極力否認有人泄密,但在深交所接連的督促下,公司此次的自查公告中也承認,確實存在交易對手方高管在敏感期買賣公司股票的情況,但公司無法確定是否存在內幕交易。不過,有律師表示,根據內幕交易的定性,上述交易對手方高管的行為已經構成涉嫌內幕交易。

9月17日,佛山照明公告稱,監事會于2010年9月15日收到陳冠標先生（非職工監事）的書面辭呈,其本人因工作原因,辭去公司監事職務。根據有關規定,陳冠標先生辭去公司監事職務不會導致公司監事人數低于法定最低人數,故陳冠標先生的辭職于公司收到其書面辭職報告時生效。而此前半個月,原董事長莊堅毅因接受廣東證監局調查而先后辭去董事長和董事職務。

由于涉嫌內幕交易和泄露信息,佛山照明從8月24日開始被深交所責令停牌核查。9月6日佛山照明曾發表公告稱,未發現存在違反公平披露原則和高層及其親屬在敏感時期涉嫌內幕交易和涉密情況。不過,根據深交所9月3日的關注函,發現有交易對手方人員方清、霍廣及其親屬在敏感時期存在少量股票交易,同時有部分外籍人士的直系親屬資料未能提供給監管部門,對此按要求繼續進行核查。

根據9月16日的核查公告顯示,佛山照明于7月15發布了關于青海佛照鋰能源開發有限公司對外投資意向進展情況公告、關于正式收購合肥國軒營銷策劃有限公司持有的合肥國軒高科動力能源有限公司20%股權投資的公告等。作為交易標的的高管人員方清（本人為合肥鋰鑫能源材料有限公司董事長）在7月12日與7月13日敏感期內買入公司股票20000股,買入均價12.235元,7月27日賣出10000股,賣出價13.35元,期間獲利10150元。不過,方清卻在回復的說明文件中聲稱:“以上股票交易屬于正常交易行為,絕無知情任何內幕信息。”

更有意思的是,方清作為合肥鋰鑫能源材料有限公司董事長,竟然不在交易對手方列出的內幕信息知情人名單中。要知道,合肥鋰鑫能源材料有限公司是青海佛照鋰能源開發有限公司的五家發起人之一,并且是新公司核心技術的提供者。發起人公司的董事長竟然被認為不知道自己公司要投資的項目,確實讓人無法理解。而佛山照明還以此為由表示無法確定其是否獲知內幕消息,也不能確定其是否存在內幕交易。

此外,公告還顯示,青海威力新能源材料有限公司法人代表霍廣是佛山照明8月18日公告項目（主要內容為合肥鋰鑫能源材料有限公司、青海威力新能源材料有限公司和佛山照明、鋰能源控股有限公司、江蘇國港交通工程有限公司共同發起設立青海佛照鋰電正極材料股份有限公司）的內幕知情人,其在8月25日簽署的董事會秘書咨詢函中否認自己存在敏感期交易的問題。但經監管機構核實,其本人及親屬在7 月22 日前后的確有過公司股票交易。

并且佛山照明還核查出在3月20日公告擬購買從事鋰電池業務的合肥國軒高科動力能源有限公司股權之前,作為佛山照明的經銷商,霍廣及其直系親屬賬戶在3月8日~15日期間累計買入17.43萬股,公告披露之后,在4月12~16日期間累計賣出12.33萬股。對此,霍廣本人表示,“憑自己的判斷和關注行業曲線和市場波動而進行買賣,根本不涉及到內幕交易,也沒有任何人傳遞給我內部消息讓我買賣股票。”不過,佛山照明向營業部核實,霍廣本人的股票賬戶一直由代理人操作,其本人也并不懂得買賣股票。也就是說,霍廣就二個問題的回復均與佛山照明的核查相左。

然而,佛山照明卻表示,在與霍廣的談話中了解到,其并不了解什么叫敏感期,因此以上交易是否屬內幕交易,公司也無法確認。

無法核查外籍人員資料公司稱接待人員沒問題

除此之外,在前次未能提交相關資料人員的進一步核查中,臺灣必翔實業股份有限公司出具了承諾函,其董事長、總經理及其直系親屬無買賣佛山照明股份有限公司股票;歐司朗方面及直系親屬雖然就未進行內幕交易、未泄露內幕信息做出承諾,但拒絕提供直系親屬資料。

佛山照明表示,公司在接待投資者來訪時,談話內容都是圍繞公司的已經公告內容和2009年9月提出的鋰能源完整產業鏈構想,接待人員主要介紹了公司進軍新能源領域的宏觀思路和公司最近的生產經營情況,沒有泄漏未公開的重大信息。經接待人員承諾和公司詢證,接待人員沒有違反公平信息披露規定的情況。

至于兩次核查出現的不同結果,公司稱,第一次未能核查出相關人員敏感期交易情況的原因,一方面是因為公司相關工作人員對核查缺少工作經驗,不懂得核查的方法和程序;另一方面是公司停牌以來,每天投資者的電話不斷,嚴重影響工作人員的正常工作秩序,公司也急于完成核查工作以爭取早日復牌交易,單純以董事會秘書名義發出咨詢函,要求相關知情人回答并作出承諾,就根據回復的結果得出核查結論。

律師稱已涉嫌內幕交易罪佛山照明復牌當時漲停

而就知情人敏感期交易的問題,北京問天律師事務所主任合伙人張遠忠律師告訴記者,根據證券市場對內幕交易的定義,只要是在敏感期參與了所知內幕信息股票的交易,就可以認定其觸發了內幕交易罪。方清、霍廣及其直系親屬作為內幕信息知情人,在敏感期內進行的股票交易行為,無疑已經構成涉嫌內幕交易。

不過,有律師也認為,是否觸及內幕交易罪,還要證監會來進一步認定。

此外,9月16日當天,雖然正面負面消息交織在一起,但停牌三周多的佛山照明開盤3分鐘即被封上漲停,期間雖然被多次打開,但在收盤前還是封上漲停,收于每股20.09元。

9月17日,佛山照明股價跌停,收于18.08元/股,跌幅為10%。