工商銀行揚州分行,強化內控案防管理平臺

今年以來，工商銀行江蘇揚州分行為深化和推進“內控管理提升年”活動，積極整合內部檢查資源，創新檢查方式，推進內部資源共享，努力構建“精確制導、精準檢查、有效監督”的內控體系，形成橫向相互支持、縱向統一協調的內控案防合力。

一、加大資源整合力度，強化統籌管理制度。該行一是由各專業部門牽頭、內控部門協助對本專業的日常檢查、專業制度檢查，形成內控檢查的長效機制。二是對總省行、銀監局布置的全面性、專項檢查，由內控部牽頭，組織相關業務部門業務人員參與，力求將各類檢查有機整合在一起，優化檢查資源，提高檢查效率，深化檢查力度。三是制定全年檢查計劃，每月將各類檢查項目、檢查人員、檢查時間進行有機整合，盡量組成聯合檢查組，減輕基層行各層面檢查接待壓力，節約檢查成本。

二、加大堅持監督力度，推進內控資源共享。一是加大內控綜合管理信息系統、違規記分考核、內控履職評審、業務操作指南、后評價等內控工具在各級行、各專業的推廣應用，充分發揮內控工具的作用。二是要求各級行、各部門在日常管理中發現的風險事件，及時報送相關部門和內控、紀檢部門，內控、紀檢部門發現的風險隱患，也及時向業務部門通報，敦促業務部門采取有效措施，加大監督力度，形成內控合力。

三、創新檢查方式方法，提高風險監測效率。該行一是加快建立“精確制導、有效檢查、全面監督、客觀評價”的工作模式，積極采用先進的、簡約的內控管理技術，建立和完善定期監測和不定期排查分析相結合的非現場分析工作機制，特別是加強非現場操作風險監測分析系統的連動運用。二是將非現場操作風險監測分析系統運用列為一項重點工作來推進，明確專人負責，加強與業務部門的密切合作，一方面請專業部門業務骨干參與專業數據分析，為專業部門加強管理提供服務，提升業務經營的參與度和貢獻度，另一方面完善和豐富監測模型，擴大監測覆蓋面，進一步提高操作風險監測效率。