東富龍(300171)招商證券股份有限公司關于公司首次公開發行前已發行股份上市流通的核查意見

東富龍(300171)招商證券股份有限公司關于公司首次公開發行前已發行股份上市流通的核查意見

招商證券股份有限公司關于上海東富龍科技股份有限公司
首次公開發行前已發行股份上市流通的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”、“本保薦機構”）作為上
海東富龍科技股份有限公司（以下簡稱“東富龍”、“公司”）首次公開發行股
票并在創業板上市的保薦機構，根據《公司法》、《證券發行上市保薦業務管理
辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上
市公司規范運作指引》等有關法律、法規和規范性文件的要求，對東富龍首次公
開發行前已發行股份申請上市流通事項進行了審慎核查，并出具核查意見如下：
一、首次公開發行前已發行股份概況
經中國證券監督管理委員會《關于核準上海東富龍科技股份有限公司首次公
開發行股票并在創業板上市的批復》（證監許可﹝2010﹞1837 號）文核準，公司
于 2011 年 1 月公開發行人民幣普通股 2,000 萬股。經深圳證券交易所《關于上
海東富龍科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上﹝2011﹞39
號文）核準，公司于 2011 年 2 月 1 日在深圳證券交易所掛牌交易。發行后，公
司總股本為 8,000 萬股。
2011 年 4 月 25 日,公司公布《2010 年度權益分派實施公告》，以公司現有
總股本 8,000 萬股為基數，向全體股東每 10 股送紅股 6 股，派 8 元人民幣現金，
以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 4 股。分紅后，公司總股本增加至 16,000
萬股。
截至本提示性公告日，公司總股本為16,000萬股，首次公開發行前尚未解除
限售的股份數量12,000萬股，占總股本的比例為75.00%。
二、公司股東履行股份限售承諾情況
公司限售股份持有人上海復星醫藥產業發展有限公司在公司《首次公開發行
股票招股說明書》中對所持股份自愿鎖定作出了以下承諾：
自公司股票在證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理
其直接或者間接持有的公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股
份。
經核查：在承諾期內，本次申請解除股份限售的股東嚴格遵守上述承諾。本
次申請解除股份限售的股東均不存在非經營性占用公司資金的情形，公司也不存
在對本次申請解除股份限售的股東違規擔保的情形。
三、本次限售股份上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日為 2012 年 2 月 1 日（星期三）。
2、公司首次公開發行前已發行股份本次解除限售的數量為 1,200 萬股，
占公司股本總額的 7.50%；實際可上市流通數量為 1,200 萬股，占公司股本總
額的 7.50％。
3、本次申請解除股份限售的股東為法人股東 1 名。
4、股份解除限售及上市流通明細表
單位：股
序 所持限售 本次解除 本次實際可上 本次解除限售股份
股東全稱
號 股份總數 限售數量 市流通數量 的上市流通日期
上海復星醫藥產業
1 12,000,000 12,000,000 12,000,000 2012 年 2 月 1 日
發展有限公司
合計 12,000,000 12,000,000 12,000,000
備注：
上表中，股東所持有的公司首次公開發行前已發行股份限售總數是按
2011 年 4 月公司進行 2010 年度權益分派實施方案進行資本公積轉增股本后的
股份數進行計算的，公司股本總額以 16,000 萬股為準。
5、公司董事會承諾將監督相關股東在出售股份時嚴格遵守承諾，并在定
期報告中持續披露股東履行承諾情況。
四、股份變動情況表
單位：股
本次變動前 本次變動增減 本次變動后
數量 比例 增加 減少 數量 比例
一、有限售條件
120,000,000 75.00% 12,000,000 108,000,000 67.50%
股份
1、國家持股
2、國有法人持
股
3、其他內資持
120,000,000 75.00% 12,000,000 108,000,000 67.50%
股
其中：境內非國
15,000,000 9.375% 12,000,000 3,000,000 1.875%
有法人持股
境內自然人持
105,000,000 65.625% 105,000,000 65.625%
股
4、外資持股
其中：境外法人
持股
境外自然人持
股
5、高管股份
6、基金、產品
及其他
二、無限售條件
40,000,000 25.00% 12,000,000 52,000,000 32.50%
股份
1、人民幣普通
40,000,000 25.00% 12,000,000 52,000,000 32.50%
股
2、境內上市的
外資股
3、境外上市的
外資股
4、其他
三、股份總數 160,000,000 100.00% 160,000,000 100.00%
五、保薦機構的核查意見
保薦機構招商證券股份有限公司核查后認為，東富龍本次限售股份上市流通
申請的股份數量、上市流通時間符合《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上
市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等有關法律法規和規
范性文件的要求，東富龍限售股份持有人嚴格履行了發行前所做出的承諾，本次
限售股份上市流通不存在實質性障礙。保薦機構和保薦代表人對東富龍本次限售
股份上市流通申請無異議。
【本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于上海東富龍科股份有限公司首次
公開發行前已發行股份上市流通的核查意見》之簽署頁】
招商證券股份有限公司
保薦代表人（簽名）：
王炳全
保薦代表人（簽名）：
沈衛華
2012 年 1 月 18 日

資訊來源：深圳證券交易所

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