【香港金融】證監會禁止野村國際前交易員重投業界30個月

證監會公布，禁止野村國際(香港)前交易員 Masashi Yonezawa 重投業界30

個月。

證監會經調查後採取上述紀律處分行動。調查發現當時任職野村香港 Delta One 交易部交易員的 Yonezawa 曾於2013年3月至5月期間的其中三日內在野村香港的風險管理系統輸入虛假記項，以隱瞞他的交易的真實風險水平。

在關鍵時間從日本的野村證券株式會社借調至野村香港的Yonezawa，亦在向其上司及野村香港的管理層解釋他的交易所造成的交易虧損時，作出失實陳述。因此，Yonezawa的行為令野村香港無法有效監察其Delta One交易部的交易活動。

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