金鼎證券：有關本公司結構債案判決之聲明

第二條　第49款

1.事實發生日:99/05/28

2.公司名稱:金鼎綜合證券股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

　　金鼎證券自成立以來已逾二十年，公司之創辦人張平沼先生且係教育家出身，創辦

人於創辦金鼎證券時，更將「誠信」原則奉為企業之核心文化精神，一向要求員工慎守

各項法律規範及政府之政策，同時應恪遵發揮社會公民應盡的義務，多年來均以兼顧企

業成長與社會責任的模範生自詡。金鼎證券全體同仁在創辦人所樹立的企業文化下，一

步一腳印，伴隨著台灣企業成長，更以開闊的胸襟與視野、務實的態度以及精準的執行

力，奠定了國內證券市場各項業務之深厚經驗，金鼎證券更是引領台灣的投資人與企業

走向對岸、走向世界的推手。

　　金鼎證券創辦人張平沼先生一直以來，即熱心參與政府公共事務、配合政府政策推

行，近年來更是擔任全國商業總會理事長職務，積極參與政府金融創新與國際化政策，

為推動兩岸經貿交流事務不遺餘力。金鼎證券前董事長陳淑珠女士，亦參與各項公益活

動，不遺餘力，身兼多項婦女團體職務，與創辦人均出身教育家，自往迄今，無時無刻

不堅守崗位、為社會盡心盡力，而在公司之經營管理上，亦是充分授權，相信專業，金

鼎證券認為祗要注重風險控管、掌握經濟脈動，就能穩健的經營，歷年來不僅為股東追

求合理報酬，亦獲社會大眾之認同。

　　詎料，金鼎證券向來謹守本業的企業文化、經營成果，卻在二次金改的大旗下，遭

受不法惡意併購，非但使本公司及全體員工成為二次金改下之受害者，有關配合主管機

關政策而處理結構債乙案，更使本公司創辦人、前董事長及執行副總飽受中傷、抹黑，

本公司對於開發金的惡劣行徑，予以強烈譴責。尤其，本公司創辦人及陳前董事長夫婦

向來秉公守法，熱心公益，而執行副總亦一向善盡職責，對本公司均貢獻良多，惟因此

使三人無端受累，本公司深感抱歉並遺憾。

　　為此，本公司謹澄清並聲明如下：

一、今日臺北地方法院因結構債事件判決本公司創辦人張平沼先生、前董事長陳淑珠女

　　士及執行副總房冠寶先生違反證券交易法乙事，經本公司多次對外說明，本公司係

　　在主管機關之要求下，以最有利之方案協助處理結構債問題，此一交易並無人從中

　　獲益，亦無人因此遭受損害，不但兼顧本公司利益及基金受益人之權益，更符合主

　　管機關所揭示之原則，本公司創辦人、陳前董事長及執行副總絕無觸犯任何犯罪之

　　可能。

二、本公司創辦人及金鼎投信就本件結構債交易，為保障本公司之權益，自始至終均表

　　明金鼎投信願負最終清償責任，且金鼎投信亦持續依約償還中；而本公司陳前董事

　　長對於系爭債券附賣回交易（RS）秉持信任專業之一貫態度，將債券業務交由專業

　　經理人本於權責處理，從未有任何指示，亦不知悉系爭債券附賣回交易（RS）操作

　　及移轉等細節；本公司執行副總對於系爭債券附賣回交易（RS）之擔保成數業已依

　　循相關市場法則及其專業判斷處理，判決書所載其三人有共同違背職務之情事，應

　　屬誤會。

三、結構債事件乃主管機關造成之歷史共業，此為多數投信業者所面臨之難題，而本案

　　實係開發金趁機藉此對上開三人為不實之指控，刻意誤導檢察官及法官之判斷，而

　　事實上，開發金對於結構債乙案，不但刻意於金鼎證券董事會中反對解決結構債方

　　案，更多次阻撓金融機構對金鼎投信增資之計畫，損及本公司及全體股東權益。

四、本公司相信創辦人、陳前董事長及執行副總確屬清白，勢必能透過上訴程序還原事

　　實，釐清真相，而本公司亦將協助創辦人、陳前董事長及執行副總澄清誤會，希望

　　能儘速還三人一個公道及清白。　

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:無