融資融券擴軍五券商加入試點

繼首批6家試點券商融資融券業務取得成效后，中國證監會近日又核準申銀萬國等5家公司加入試點。下一步，證監會還將適當降低試點準入門檻，按照“最近一次分類評價為B類以上、最近6個月凈資本均在30億元以上”的標準，再增加一批公司開展試點的準備工作，國元等15家券商符合上述標準。目前，證監會正在抓緊研究轉融通業務方案，深滬交易所也正在研究擴大融資融券業務標的證券范圍。

據證監會有關部門負責人介紹，在總結分析前一階段融資融券業務試點進展情況的基礎上，已核準申銀萬國證券、東方證券、招商證券、華泰證券、銀河證券開展試點的申請。在首批試點啟動時，這5家公司就已通過試點方案的專業評價、技術系統全網測試和證監局業務準備情況核查，并向證監會提出行政許可申請，因試點名額限制和部分條件暫未達到要求，故未列入首批試點公司名單。目前，這5家公司專業評價和行政許可審核反饋中的意見已經落實，未出現不適合開展試點業務的新問題，符合開展試點的各項條件。

據悉，下一步還將適當降低試點準入門檻。國元證券、齊魯證券、長江證券、安信證券、中信建投證券、方正證券、中金公司、中投證券、長城證券、國都證券、宏源證券、平安證券、興業證券、西南證券、紅塔證券等15家公司符合門檻下調后的新標準，其中9家為A類公司，6家為B類公司。　

為保證試點風險可測可控，上述負責人表示，將把握好擴大試點的節奏和規模，按照證券公司分類評價先A類后B類的順序，結合凈資本規模大小、技術系統全網測試情況和業務試點實施方案專業評價結果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方式分期分批核準試點公司業務資格。

據介紹，上述15家公司及其營業部地域分布范圍較廣，除北京、深圳外，重慶、山東、湖南、湖北、新疆、福建、安徽、云南各有1家公司，分布較為均衡，具有一定的代表性；從營業部數量看，首批6家試點公司和近日核準試點的5家公司共有1330家營業部，再加上這15家公司的909家營業部，合計有2239家營業部，占全國106家券商總計4191家營業部的53%。這些營業部將由各試點券商根據業務準備情況分期分批地開展融資融券業務。

在適當降低試點門檻的同時，證監會還在抓緊研究轉融通業務方案。根據《證券公司監督管理條例》有關規定，證監會將按照既定工作方案，對轉融通業務所涉及的賬戶體系、證券與資金來源、業務模式與流程、風險管理和技術系統等問題作進一步的深入研究和論證，適時推出與證券公司融資融券業務相配套的轉融券業務。"不過此項工作尚無時間表"，該負責人在回答記者提問時說。

據悉，首批融資融券業務試點自3月31日啟動至5月31日，滬深兩市融資融券交易累計成交金額30.5億元，其中融資交易金額28.28億元，占92.72%，融券交易金額2.22億元，占7.28%，融資交易金額與融券交易金額之比為13:1。按市場劃分，滬市融資融券交易累計成交19.55億元，深市融資融券交易累計成交10.95億元。滬市融資余額6.3億元，融券余量金額0.1億元；深市融資余額3.97億元，融券余量金額0.06億元。統計數據顯示，融資融券交易穩步增長，客戶開戶數逐日增加，客戶擔保證券市值不斷擴大，我國融資融券交易制度初步建立。

此外，試點的交易結算系統運行安全可靠，首批6家試點公司的業務系統和風險控制系統運行平穩，征信、開戶、交易、清算交收和數據報送等環節業務處理流暢。交易所和證券登記結算公司的交易清算、賬戶劃轉和市場監控系統運作正常，未發生差錯和技術故障，達到了審慎推出試點的預期效果。