兆豐案 金管會：初步發現六缺失

金管會今 (2 日) 晚發布近日約詢兆豐遭美重罰案相關人員約詢結果及蒐集資料後，初步發現六大缺失，並在今天行政院召開的督導小組第二次會議中提出報告，金管會表示，將持續進行資料分析比對，並釐清相關責任歸屬，預計 9 月底前提出行政調查報告。

金管會指出，兆豐銀行遭美裁罰案，經約詢二十八位相關人員及綜整蒐集的書面資料，初步發現六缺失：包括兆豐紐約分行對於防制洗錢作業無完整內部作業手冊，對於相關法令未充分瞭解，以致無法落實執行；兆豐銀行於知悉紐約分行極有可能遭美國紐約州金融署採取監理行動後，未及時派員赴美督導及溝通，錯失協助良機；美國紐約州金融署出具檢查報告後，兆豐銀行總行仍未派員赴美與當地監理單位溝通；兆豐銀行總行未出面協調解決分行間資料提供的問題，以致紐約分行未能向當地主管機關提供完整說明；兆豐銀行對於有重大缺失的主管機關檢查報告，未建立即時通報董事會機制；兆豐銀行側重業務績效，過度強調成本撙節。金管會表示，後續仍將持續進行資料分析比對，並釐清相關責任歸屬，預計 9 月底前提出行政調查報告。

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