公司債風險正在加速積累和爆發 證監部門要求自查

多家證監局近日向轄區內各公司債券發行人下發通知，要求各公司債發行人對公司債券信息披露、募集資金使用、財務會計等情況開展全面自查，要求成立由公司董事長擔任組長的自查工作小組，編制自查工作底稿，並形成自查報告，於9月30日前上交，隨後當地證監局將進行現場檢查。

目前中國的債券市場仍是分頭監管分為央行主管的銀行間市場債、發改委主管企業債和證監會主管的公司債。公司債發展最晚，規模也相對最校去年恰逢市場利率開始下行，債市走牛，公司債監管政策放松，公司債的發行呈現爆發式增長。但在今年經濟下行背景下，債券違約事件明顯增加，公司債券的風險正在加速積累和爆發。證監部門對公司債的此番自查正是在這種背景下提出的。

另外，中國證券業協會近日發布的《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》規定，證券經營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規定，將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業務環節;強化開戶管理，加強客戶身份審查，發現客戶賬戶可能用於非法證券活動的，應當拒絕為客戶辦理開戶。

《指引》要求，證券經營機構應當按照本指引的要求，建立健全參與打非工作機制，完善參與打非工作制度及工作流程，編制年度打非預算，明確打非工作分管領導、牽頭部門及相關業務部門職責分工。同時證券經營機構應當指定專人作為打非工作聯絡人，負責與協會等有關部門之間的打非工作聯系。

《指引》明確，證券經營機構應當建立非法證券活動信息監測處理機制，明確公司總部和分支機構負責日常監測的部門、人員及其工作職責，持續監測、及時處理非法證券活動信息。