以人頭戶詢圈 金管會開鍘 康和期貨董座遭解職

記者顏真真／台北報導

金管會12日指出，去（2015）年金融檢查，發現康和證券及康和期貨違反多項規定，其中康和期貨董事長黃貽寬利用他人名義參與詢圈配售，金管會命令解職，而且依規定5年內不能回鍋金融圈。

金管會說明，在進行金檢時，發現康和證券有規避及妨礙金管會查核，對金管會調查說謊，以及對子公司內部控制監督與管理不足等違法事實，因此，核處康和證券負責人葉公亮罰鍰120萬元，並對康和證券予以警告處分。

同時，金管會也對康和證券2位副總、1位協理及3位業務人員祭出處分，其中1位副總是因為沒有登錄自營買賣，卻執行自營業務，遭暫停執行業務6個月，另1位副總則是沒有盡到內務稽核人員職責，遭暫停執行業務2個月，1位協理則是與客戶借貸款項，而3位業務人員則是非自行買賣業務人員卻從事自營，並利用公司網路，以網路下單代理他人買賣股票，遭暫停職務1個月。

此外，同集團的康和期貨也出現違規事實，金管會表示，康和證券分別在102年底以及103年辦理神準以及豐祥-KY承銷案，依據規定，實質關係人康和期貨董事長黃貽寬不能參與承銷，但黃貽寬利用人頭戶參與詢價配售，因此，金管會已請期貨公會撤換其董事長及期貨業務員登錄，而且根據規定，職務遭撤銷後，5年內不得回鍋金融圈。

『新聞來源／NOWnews http://www.nownews.com/』