史上最嚴監管出台 各地私募啟動業務自查

和訊基金消息 監管部門對私募基金的監管日趨嚴格，號稱「史上最嚴監管」出台之際，各地私募最新一輪自查行動展開。

廣東證監局近期向轄區內的部分私募基金管理機構發布了《關於組織轄區私募基金管理機構開展自查工作的通知》，查找各項業務可能存在的違法違規問題及風險隱患。

自查重點：是否兼營P2P、眾籌業務

此次廣東證監局要求機構自查的截止日期為6月15日，所有機構要在該日期之前，將自查工作報告、私募基金產品信息表、自查工作底稿電子版發送至證監局聯系人電子郵箱。與此同時，還需將由私募基金管理機構主要負責人簽字的紙質版上交。

據了解，此次自查的主要項目是圍繞當下私募基金管理領域中合規問題頻發的「熱點」領域，例如基金管理人是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業務、是否通過微信、博客等方式向不特定對象宣傳推介等。

基金業人士告訴和訊基金，就自查內容看，與今年4月15日中基協發布的《私募投資基金募集行為管理辦法》契合度高，因此可以認為是該辦法7月15日正式實施前的「練兵」。

私募機構監管正面臨全方位收緊

根據此次證監局的表述來看，未來針對私募管理機構的核查可能會成為常態。事實上，這次廣東證監局的動作或拉開地方私募自查的大幕，從今年來看，私募機構監管正面臨全方位收緊。

業內人士透露，深圳地區多家大機構已經被查過，多少都有點問題。比如，分散在不同席位上的不同產品沒有合並監控。

今年2月份，山西證監局隨機抽查了山西國電創投等7家私募。據悉，山西證監局對私募的抽查比例按管理規模做了分層，管理規模越大抽查比例越高。其中，對於管理規模在100億元（含）以上的私募基金管理人，抽查比例不低於30%。

今年4月份，上海證監局對轄區內部分私募進行了現場檢查，而且檢查非常細致。上海一位私募基金人士透露，監管部門在他們公司現場檢查的重點主要在合格投資者審查這一環節。

據了解，地方證監局將進行抽查，對於不認真開展自查、拒不自查、未能按期完成自查的私募基金管理機構，以及弄虛作假、故意隱瞞或掩蓋違法違規事實的，將依法予以嚴肅處理。