【滬深股市】中證監擬對華泰證券等五家機構行政處罰

中國證監會新聞發言人鄧舸11日表示，擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，上述五案已調查完畢，並進入告知聽證程式。其中，四券商存在未對外部接入的?生HOMS、銘創、同花順等系統實施有效管理，未對相關客戶身份情況進行清晰瞭解，未採集終端資訊、確定客戶終端交易資訊的真實、完整、準確、可讀性等違反證券公司監督管理條例的行為；浙商期貨通過簡單系統安全性測試後，便將HOMS系統接入，在知曉該系統分帳戶功能的情況下，未把控、提示風險，違反期貨交易管理條例有關規定。

鄧舸表示，根據上述機構違反法律法規事實的性質、情節、與社會危害程度，依據證券公司監督管理條例、期貨交易管理條例有關規定，擬對機構及其相關責任人作出如下行政處罰：

對華泰證券責令改正並予警告，沒收1823萬元違法所得，並處5470萬元罰款，公司有關負責人予以警告並處罰款；對海通證券責令改正並予警告，沒收違法所得2865萬元，並處8596萬元罰款，相關責任人予以警告並處罰款；對廣發證券責令改正並予警告，沒收違法所得680萬元，並處2041萬元罰款，相關責任人予以警告並處罰款；對方正證券責令改正並予警告，沒收違法所得871萬元，並處1743萬元罰款，相關責任人予以警告及罰款；對浙商期貨責令改增並予警告，沒收違法所得2.8萬元，並處以30萬元罰款，有關負責人予以警告並處罰款。

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