【本港財經】證監會禁止馬天祿重投業界三年

證監會公布，禁止前輝立證券僱員馬天祿重投業界，為期3年，由本月24日至2016年4月23日止。

證監會指，馬氏捏造電話交易指示錄音，並向證監會提供虛假及具誤導性的資料，藉此掩飾他在2009年11月為一名客戶執行賣空指示時未有備存紀錄一事。

證監會的調查發現，馬氏要求妻子假扮客戶，並製作兩段虛假的電話交易指示錄音；及馬氏明知電話交易指示錄音內與他交談的人為其妻子，但仍向證監會表示，錄音所錄取的是他與客戶之間的對話。

證監會考慮到，雖然馬氏以往並無遭受紀律處分的紀錄，但其失當行為極不誠實；並向證監會提供虛假及具誤導性的資料可能會影響證監會的調查效率。證監會有必要向市場傳達具阻嚇力的資訊及指出該等行為不容接受。

馬天祿於2007年3月26日至2011年1月1日期間，隸屬輝立證券(香港)及輝立商品(香港)。馬氏現時並非持牌人士。(M)

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