再爆投信炒股弊案 投信投顧公會：屬舊案 持續強化內控

檢調偵辦再爆基金經理人炒股弊案，投信投顧公會表示，此為普格案之延續偵辦，是發生在100年、101年間的舊案。投信投顧公會表示，2年多來主管機關、與公會及會員公司合作，訂定多項自律規範與內控強化措施，以強化制度性管理降低人為操縱機會。而對於少數不肖從業人員的不法行為造成投資人權益受到影響，更傷害了產業形象，公會表示強烈譴責，同時也籲請各界勿以極少數人的偏差行為而抹殺了絕大多數在工作崗位上競競業業，以忠實與誠信為本的從業人員。

投信投顧公會理事長林弘立進一步說明，除依循自律規範，公司訂定各項控管流程與機制，強化制度性管理之外，投信會員公司亦從內部建立企業文化，對員工平時生活狀況予以關心了解，以期能對從業人員道德產生正面引導作用。

同時，林弘立也對在崗位上的守法、守份的投信從業人員給予鼓勵，對於極少數不肖從業人員弊案造成投信形象的打擊，應從正面角度思考，這是一個短空長多的情況，短期上我們受到投資人信心降低的衝擊，但從長期看來，這也是一個去除不好，投信產業再造重生的契機。

投信投顧公會並說明近2年來推動強化投信自律與內控作業重要措施如下：

一、建立核心持股制度，風控機制定期評估

公會自律規範規定，投信公司應設置投資管理委員會或投資管理團隊，並就證交所上市股票及在櫃買上櫃與興櫃股票訂定投資範圍，作為基金經理人投資管理與選股操作的依據。此外，公司除建立所謂的核心持股制度，同時輔以設置風控委員會或風控機制，至少每季定期檢視、評估核心持股之適當性，以降低單一經理人操控空間。

二、就基金經理人、代操投資經理人訂定辦公處所使用資訊與通訊設備管理規範

為降低基金經理人、代操投資經理人的道德風險，並避免發生利用公司資訊買賣股票情形，公司訂定資訊及通訊設備使用管理規範，例如公司網際網路連結之限制，及個人行動通訊設備的管控等。

三、定期或視需要不定期向台灣證交所及櫃買查詢基金經理人及代操經理人，及其配偶與未成年子女買賣有價證券情形

投信公司要求基金經理人及代操經理人交付同意書，授權公司可定期，或不定期視需要，向證交所及櫃買中心查詢本人、配偶及未成年子女買賣有價證券的情形，以查核是否有交易基金及全委帳戶所持有之股票的情事。

四、反向交易限制控管

公會自律規範規定投信公司，對於不同經理人不同管理帳戶，對同一檔股票，不得有同時或同一日作買賣相反投資決定 (亦即：反向交易)；以及同一基金經理人，對同一檔股票於不同基金間，有同時或同一日作買賣相反之投資決定。但若因特殊類型基金，或為符合法令、信託契約或全權委託投資契約約定，公司須依內部作業規範且經權責主管事先核准，才可排除反向交易限制。