【違規罰款】證監：平安證券內部監控缺失 罰600萬元

財華社新聞中心

證監會公布，中國平安證券(香港)因嚴重內部監控缺失及其他事項，遭譴責及罰款600萬元。

證監會調查發現，平安證券於2010年8月至2011年4月期間，未有制訂防止洗黑錢活動的內部監控程式、主動辨識和及時向證監會舉報可疑交易，以及為員工提供防止洗黑錢培訓等等。

證監會法規執行部執行董事施衛民表示，案件涉及嚴重的內部監控缺失，平安證券已採取適當的應對措施，避免承受更嚴厲的處分。他指，案件向業界發出明確的警告訊息，市場絕不容許輕率的態度。

證監會指，在決定紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括平安證券以往並無受紀律處分的紀錄、已就內部監控缺失採取補救行動及同意委聘獨立審查員，以確認其執行的有關程式能妥善運作。

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