美司法部：匯控反洗錢待改進 管理層無效率應褫奪花紅

匯控(0005-HK)(HBC-US)(HSBA-UK)自從2012年因反洗黑錢不力遭重罰後，已努力洗底，並有獨立監察員專責監察其改善合規的進度。根據獨立監察員Michael Cherkasky的評估報告，匯控在改善反洗錢方面已有進展，但警告仍有很多工作要跟進，建議若該集團管理層未能制定有效反洗錢計畫，應褫奪其全部花紅。

《星島日報》報導，根據美國司法部提交予美國地方法院的信件指，Cherkasky相信，匯控已適當改善長期合規的不足，並取得顯著的進展，但警告該集團系內用來監察客戶交易的系統並不相同，認為需要作出改善。

信件指出，監察員Cherkasky發現匯控的資訊科技及交易監察系統缺乏一致性、協調性及標準化，同時認為匯控須改善客戶數據的可靠性。Cherkasky建議匯控在制定全球發展策略及執行計畫時，須有時間表配合，並加上問責條款。此外，他建議應賦予匯控薪酬委員會權力，對未能制定有效反洗錢計畫的管理層，應褫奪其全部花紅。

匯控原則上同意大部分的建議，但對於某些建議，匯控提出修訂，包括落實執行的限期。匯控發言人未有對監察報告作出評論，但稱集團會繼續聘請合規部員工。

匯控前年年底就反洗黑錢不力案，與美國監管當局達成延後起訴協議，以作和解。匯控除要支付19.2億美元罰款外，亦要在5年協議期內，聘請獨立的監察員就該行提升反洗錢系統的進展，定期提交報告。若果期內匯控能完全滿足協議的條款，美國司法部將會撤銷對匯控的起訴。

匯控自達成和解協議後，已投放大量資源改善其合規系統，並於去年增加了約1800名全職合規人員。