寶盈基金遭處罰 三個月內停發新品

和訊網訊 4月15日，證監會通報了近期證監會對證券期貨經營機構開展年度專項檢查的結果，以寶盈基金為首的幾家公司接到了處罰通知書。

查閱證監會的通報文件，證監會指出年度專項現場檢查中發現部分公司在以下方面存在違規：一是公司內部基金投研、異常交易監控落實不到位；二是對部分客戶未嚴格執行適當性管理；三是開展業務有誤導性陳述；四是基金銷售業務人員未取得基金銷售資格；五是部分資管機構存在問題。有鑒於此，寶盈基金遭到了公募產品注冊申請暫停三個月的處罰。

對於一家基金公司而言，暫停發新品算得上一種非常嚴厲的行政處罰。寶盈基金相關人士表示，公司已收到證監會相關通知，現正積極按照監管部門相關要求處理。

處罰僅因細節違規?產品爆倉或為主因

近幾年來，寶盈基金似乎一直在爭議中前行。一方面，該公司權益類基金風聲水起，以彭敢和蓋俊龍為首的「四小龍」在業內闖出一片天；另一方面，負面新聞屢遭曝光，2014年時，公司的前任總經理遭到舉報，而時任的投資總監也拂袖而去。

那麼此番，寶盈基金受到責令整改暫停新產品發行三個月處罰究竟是何原因？

此次證監會通報文件中，基金公司日常工作中幾項細節被提及，而寶盈基金等也因此遭到了懲罰。分析人士認為，這幾條違規看似「無足輕重」，但實際每一條都可能給基金公司的經濟效益和社會效益帶來難以估量的損失。「基金銷售業務人員未取得基金銷售資格，那麼銷售人員很可能會誤導投資者，未來基金產品一旦出現虧損就可能引發無窮無盡的麻煩；誤導性陳述同樣是一顆定時炸彈，新一代基民的投資目光越來越短視，對於風險的承受能力較差，基金銷售人員容易在基金銷售任務的重壓下夸大收益而淡化風險，這實際容易引發未來的糾紛。」

另外，一位基金行業人士表示，普通制度執行問題，並不會被罰暫停新產品發行這麼嚴重。估計此次寶盈基金遭遇處罰很可能與年初旗下專戶基金爆倉有關。

今年年初，有媒體報道寶盈基金旗下新動力(310328,基金吧)5號、6號、慧升1號出現爆倉，進取份額客戶虧損幅度均在50%左右。另外，還有多款專戶產品逼近平倉線。這些產品最初成立目的都是打新基金，這些專戶產品與最初銷售人員所宣傳的主攻打新市場的專戶產品「低風險、收益高」的預期大相徑庭，讓人匪夷所思。這讓客戶對寶盈基金的基金管理和內部執行產生了懷疑。

監管力度加大，基金子公司頻被罰

此次證監會的處罰名單中，除寶盈基金外，還有三家基金子公司被采取暫停業務。分別為民生加銀資管、中信信誠資管和東方基金子公司東方匯智。

在業內人士看來，此次針對多類型機構的監管措施，或意味着監管層在機構監管上將更趨於嚴格。「基金子公司近期出了不少風險事件，最關鍵的是這類機構開展資管業務不像信托和券商，它不受凈資本約束，所以規模越滾越大。」

事實上，針對機構方面的監管，也被今年新上任的證監會主席劉士余所看重。4月16日，劉士余在深圳召開部分機構座談，並表示證券公司、基金公司等機構要穩健經營、規范管理，提升內控水平，培育公司文化，打造百年老店。

在上述座談會中，劉士余要求，各市場機構要恪盡職守，切實履行誠實信用、勤勉盡責的法定義務，把保護投資者合法權益放在更加重要的位置，為資本市場的健康發展做出應有貢獻。

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