可寧衛:公告本公司董事會決議通過修訂「國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

第11款

1.事實發生日:114/11/05

2.原公告申報日期:111/07/15

3.簡述原公告申報內容:

(1)本公司111年7月15日董事會通過並公告「國內第一次無擔保轉換

公司債發行及轉換辦法」。

(2)辦法修正前內容如下：

九、轉換期間：

債券持有人得於本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(112年

2月23日)起，至到期日(116年11月22日)止，除(一)普通股依法

暫停過戶期間、(二)本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止

過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利

分派基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發

股票開始交易日前一日止、(四)辦理股票變更面額之停止轉換

(認購起)始日至新股換發股票開始交易日前一日止之外，得隨時

透過交易券商轉知台灣集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱

「集保公司」)向本公司股務代理機構請求依本辦法規定將

所持有之本轉換公司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法

第十條、第十一條、第十三條及十五條規定辦理。

4.變動緣由及主要內容:

(1)依金融監督管理委員會114年5月5日金管證發字第1140382105號函及

「發行人募集與發行有價證券處理準則」第三十二條第三項準用之

規定，修訂本公司「國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

，轉換公司債持有者不受股東常會及股東臨時會停止過戶期間轉換

限制，以提升投資人權益。

(2)辦法修正後內容如下：

九、轉換期間：

債券持有人得於本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(112年

2月23日)起，至到期日(116年11月22日)止，除(一)普通股依法

停止過戶期間、(二)本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止

過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利

分派基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發

股票開始交易日前一日止、(四)辦理股票變更面額之停止轉換

(認購起)始日至新股換發股票開始交易日前一日止之外，得隨時

透過交易券商轉知台灣集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱

「集保公司」)向本公司股務代理機構請求依本辦法規定將

所持有之本轉換公司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法

第十條、第十一條、第十三條及十五條規定辦理。

前項(一)普通股依法停止過戶期間不得轉換之限制，不包括

股東常會及股東臨時會之停止過戶期間。

5.變動後對公司財務業務之影響: 無。

6.其他應敘明事項:

本公司114年11月5日董事會決議通過修訂「國內第一次無擔保轉換

公司債發行及轉換辦法」，債權人得於債權人公告之期限內向本公司

提出異議。