國泰金:國泰金控代子公司國泰世華銀行公告受金管會裁罰案說明

第26款

1.事實發生日：114/08/11

2.事實發生主體：代子公司申報：國泰世華銀行

3.發生緣由(事件說明)：金管會就本公司辦理信用卡客戶服務作業，核有違反銀行法第45條之1第1項

及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項及

第8條第1項規定之情事。

4.處理過程：本行已就相關流程檢視並強化各項監控及控管機制。

5.處分情形：爰依銀行法第129條第7款規定核處新台幣1,200萬元罰鍰。

6.是否遭裁處罰鍰：是

7.裁罰金額(元)：新台幣 12,000,000 元

8.預計可能損失或影響：新台幣1,200萬元

9.可能獲得保險理賠之金額(元)：尚未確定

10.改善情形及未來因應措施：本行已就相關流程檢視並強化各項監控及控管機制。

11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12.其他應述明事項：無