《神州期貨》中期協:《期貨公司居間人管理辦法》8月起施行

　　《經濟通通訊社9日專訊》中國期貨業協會發布《期貨公司居間人管理辦法》,自2025年8月1日起施行。修訂主要內容如下。

*不得與已經與其他公司存在存續合作關係的居間人合作*

　　一是進一步完善期貨公司開展居間合作要求。明確期貨公司不得與已經與其他期貨公司存在存續合作關係的居間人開展合作。為防止利益沖突,增加居間人的配偶、父母、子女及子女配偶

不得成為該居間人名下客戶的相關要求;規定「機構客戶的法定代表人、實際控制人及其工作人員」不得成為所在機構的居間人。

　　二是完善居間人名下客戶交易和操作監測要求。將居間人名下客戶存在交易行為趨同、配資嫌疑等情形納入期貨公司日常監測範圍,明確期貨公司對名下客戶數量、權益較多的居間人的監測報告要求。

*要求期貨公司持續跟蹤評估居間人合規及誠信情況*

　　三是強化期貨公司對居間人的全流程管理。強化居間人培訓管理,進一步明確居間人完成職業培訓及持續培訓的相關要求,強調期貨公司應當加強對居間人的現場培訓,督促居間人及時完

成培訓。強化居間人合規評估,要求期貨公司持續跟蹤評估居間人合規及誠信情況,並定期向協會提交居間人合規情況評估報告。

　　四是加強對期貨公司開展居間合作的自律管理。明確協會建立期貨公司居間人管理重點監測名單,並持續加強對名單中期貨公司的督導,加大自律檢查力度。將期貨公司對居間人名下客戶投訴的應對處理情況等納入處罰範圍。

　　五是完善居間人退出機制。為更好保護交易者合法權益,本次修訂進一步強化期貨公司居間人管理主體責任,完善了居間人退出機制,以強化「零容忍」震懾。

　　此外,《辦法》還結合市場實踐對期貨公司居間人管理制度內容、盡職調查、投訴糾紛處理、回訪要求、居間報酬等進行了進一步規範。(jq)