凱銀前行政總裁王勇因基金管理缺失遭證監會禁止重投業界14個月

　　《經濟通通訊社19日專訊》證監會宣布禁止凱銀國際(香港)有限公司(凱銀)前負責人員兼行政總裁王勇重投業界14個月,由今年3月18日至明年5月17日止,原因是他在管理多隻私人基金時犯有缺失。

　　由2018年8月至2021年7月期間,凱銀為一隻於開曼群島註冊成立的基金的數隻子基金的投資經理及╱或顧問。王當時負責監督凱銀的整體運作及內部監控措施。

　　證監會發現,王沒有履行他作為凱銀負責人員及高級管理層成員的職責,即沒有確保凱銀於管理相關基金時能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序,以及妥善地管理與其業務有關的風險。

　　證監會在決定採取上述處分時,已考慮到王在解決證監會提出的關注事項方面表現合作,以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。(cl)