《神州債市》人行懲治債市違規,東亞期貨等三機構共罰6880萬

　　《經濟通通訊社31日專訊》人民銀行公示首批債市違規處罰,上海東亞期貨、天津信唐貨幣經紀、湖南漵浦農村商業銀行家因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務,共計被罰約達6880.98萬元(人民幣.下同),同時人行沒收違法所得近900萬元。

　　其中,上海東亞期貨被處以警告,沒收違法所得857.25萬元,罰款3606.76萬元,5位工作人員被罰款共計95萬元。

　　湖南漵浦農商行被警告並罰款1310萬元。同時,包括湖南漵浦農商行董事長、行長等6名工作人員被罰款共計103萬元。

　　天津信唐貨幣經紀被警告並沒收違法所得3.97萬元,罰款1103萬元。2位工作人員共計被罰款55萬元。

*出借債券帳戶等方式開展利益輸送*

　　有接近人行的人士表示,近兩年,債券總體處於牛市行情,金融機構固收投資業務普遍獲利豐厚,一些從業人員趁所在機構內控較薄弱之機,開展違規交易。近期,人行在監測中發現,部

分銀行間債券市場參與機構交易行為異常,通過對相關線索的深入篩查摸排和研判,初步確定三家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規定,並立即對其進行立案調查。

　　經調查,涉案機構均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題,並存在出借債券帳戶等方式開展利益輸送、為他人規避監管和內控規定等違反銀行間債券市場規定的若干行為。(lc)