台新金:台新金控代子公司台新證券公告與美國商品期貨交易委員會達成和解

第26款

1.事實發生日：113/10/01

2.事實發生主體：代子公司申報：台新證券

3.發生緣由(事件說明)：美國商品期貨交易委員會(CFTC)認為台新證券於2022年10月至12月間在芝加哥

商品交易所(CME)之部分期貨交易，與美國商品交易法及商品交易委員會規則不符

4.處理過程：台新證券已與CFTC達成和解，並同意支付20萬美元。

5.處分情形：台新證券將於CFTC行政命令(Order)發布後30日內支付20萬美元。

6.是否遭裁處罰鍰：是

7.裁罰金額(元)：新台幣 0 元;

美金 200,000 元

8.預計可能損失或影響：20萬美元

9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用

10.改善情形及未來因應措施：台新證券已採取相關改善措施。

11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12.其他應述明事項：無