《駐京專電》中證協擬建投行自律監管平台,負面事項需完整報送

　　《經濟通通訊社駐京記者黃燕明13日北京專電》據報中國證券業協會擬上線投行業務自律監管平台,該監管平台用於支持協會投行業務電子底稿目錄管理、投行業務電子底稿抽查、投行業務開展情況管理、保薦代表人執業行為信息管理、投行類質量評價等工作的開展。券商需通過證聯鏈將相關信息報送至平台。數據報送範圍還包括券商及投行項目的負面事項。

　　具體來看,券商及項目負面事項的報送需在當年度協會開展投行業務質量評價工作截止時間前完成報送。券商或項目被處罰的,填寫「處罰單位」、「處罰日期」、「處罰措施」,並上傳相關函件、決定書等。另外,證券公司、發行人、上市公司被立案調查的,需報送「立案主體」、「被立案主體」、「立案日期」並上傳「立案告知書」,上市公司被立案的,如無立案告知書,可上傳公司相關公告。

　　中證協強調,證券公司或項目存在負面事項的,證券公司應向證券業協會提交真實、準確、完整的負面事項情況。證券公司不同類型投行業務由母子公司分別開展的,各母子公司「公司負面事項」由已建設對接負面事項接口的證券公司統一報送。