CA　Indosuez香港分行違反打擊洗錢遭金管局罰350萬

　　《經濟通通訊社29日專訊》金管局宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對CA　Indosuez　(Switzerland)　SA香港分行(CAHK)的調查及紀律處分程序。金融管理專員對CAHK違反《打擊洗錢條例》處以350萬元罰款。

　　調查發現的管控問題涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期間沒有對為某些客戶執行的交易進行適當的審查,以持續監察與這些客戶的業務關係。在該期間CAHK亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下持續監察與客戶的業務關係的責任。

(cl)