證監會撤銷Axial牌照並暫時吊銷其負責人牌照五年

Management　Limited(Axial)的牌照,原因是該公司屢次沒有遵守《證券及期貨(財政資源)規則》(《財政資源規則》)、《證券及期貨條例》及《操守準則》。

證監會亦暫時吊銷Axial負責人員Eugene　Chung的牌照,由今年9月7日起至2028年9月6日止,為期五年。

　　證監會經調查後發現,在2019年3月28日至2020年10月16日期間的連續19個月,Axial沒有維持100000元規定速動資金。儘管Axial在速動資金跌至低於規定水平不久後已察覺到有關情況,但卻在18個月後才通知證監會。

*公然蔑視《財政資源規則》下制度*

　　此外,證監會發現,Axial在證監會多番提醒下,依然沒有在訂明期限內呈交其截至2019年6月、2019年12月、2020年6月、2021年6月、2022年6月及

2022年12月的半年度財政資源規則申報表,以及持牌法團在《證券及期貨條例》下須就截至2019年12月31日及2021年12月31日止年度呈交的的經審計財務報表和其他文件。

　　證監會認為,Axial的行為不僅違反《證券及期貨條例》、《財政資源規則》及《操守準則》,同時亦公然蔑視《財政資源規則》下的制度。在上述情況下,Axial的行為遠遜於持牌中介人所應達到的標準。

*Chung無履行高管職責*

　　證監會認為,Axial的缺失乃歸咎於Chung沒有履行他作為該公司的高級管理人員兼負責人員的職責,包括沒有確保Axial維持適當的操守標準及遵守恰當的程序,有違《操

守準則》第9項一般原則,當中規定持牌法團的高級管理層應承擔的首要責任,是確保商號能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。(cl)