《駐京專電》中證監就茶百道、貨拉拉等香港IPO提補充材料要求

　　《經濟通通訊社駐京記者黃燕明11日北京專電》中證監8日披露的境外發行上市備案補充材料要求公示顯示,9月1日至9月7日,中證監國際部共對7家企業出具補充材料要求,包括今年遞表港交所的茶百道和貨拉拉。

　　其中,圍繞關於個人信息保護、數據安全情況,中證監國際部要求茶百道說明,公司及子公司開發運營的APP、小程序、公眾號等產品情況,是否涉及向第三方提供信息內容,如提供,說明信息內容的類型,以及信息內容安全保護措施;收集及儲存的用戶信息規模、數據收集使用情況,上市前後個人信息保護和數據安全的安排或措施。關於股權激勵計劃,要求說明公司員工持股平台認購公司股份資金來源及合規性。

　　申請「全流通」相關股份方面,要求說明茶百道公司本次申請「全流通」股東所持股份是否存在被質押或其他有爭議的情形,是否按規定予以披露;同時,說明本次申請「全流通」股東後續減持計劃安排,相關安排是否可能導致公司股權結構、控制權等發生重大變化。

*要求說明貨拉拉搭建離岸架構的合規性*

　　貨拉拉的補充材料要求,關於股權架構方面,一是要求說明貨拉拉搭建離岸架構的合規性,包括但不限於境外搭建離岸架構和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、外商投資等監管程序情

況;二是要求說明返程並購啦啦配送等境內主體的對價、定價依據和稅費繳納情況,是否符合《關於外國投資者並購境內企業的規定》;三是要求說明股東Shun　Wei　HLL　Limited穿透後境內出資人的基本情況。

　　業務合規性方面,要求說明貨拉拉公司境內主要運營實體開展融資租賃、商業保理、小額貸款、私募基金管理等相關業務的展業情況、合規性以及佔發行人財務報表相關數據的比例,以及取得金融管理部門監管意見情況。股權激勵方面,說明貨拉拉外部顧問的入股原因及背景、入股價格、作價依據,是否存在法律法規規定禁止持股主體,是否存在利益輸送。