《國企紅籌》廣發証券(01776)遭行政處罰1021萬人幣

　　《經濟通通訊社25日專訊》廣發証券(01776)(深:000776)公布,收到中國證監會《行政處罰事先告知書》,對其責令改正,給予警告,沒收保薦業務收入約94.34萬元(人民幣.下同),並處以94.34萬元罰款;沒收承銷股票違法所得約783萬元,並處以50萬元罰款,共約1021.68萬元,向直接負責的主管人員王鑫、楊磊傑給予警告,並分別處以25萬元罰款。

　　該集團指,中國證監會認為,廣發証券在為美尚生態於2018年非公開發行股票提供保薦服務過程中,未遵守業務規則和行業規範,未勤勉盡責地對美尚生態的發行申請文件進行審慎核查,出具的保薦書等文件存在虛假記載,構成違法行為。(wh)