街口投信不當配售基金不法獲利6665萬元 金管會開罰120萬元

金管會今 (20) 日表示，街口投信於 2020 年 10 月至 12 月期間，辦理原油正 2 期貨 ETF 配售作業未公平對待所有基金投資人，不法獲利 6665 萬元。違反期貨信託事業管理法令，金管會依期貨交易法相關規定，處街口投信警告及罰鍰新臺幣 120 萬元，且街口投信近一年內不得募新基金。

金管會表示，街口投信於 2020 年 8 月 3 日至 8 月 20 日期間，辦理街口原油正 2 期貨 ETF 申購未公平對待所有基金投資人，金管會在 2020 年 9 月 29 日已經處 60 萬元罰鍰在案。

但是街口投信 2020 年 10 月至 12 月期間依然未公平對待所有基金投資人，僅配售予特定外資法人，及於 10 月 29 日、11 月 2 日、11 月 4 日、12 月 2 日、12 月 10 日及 12 月 29 日有多名參與證券商提出申購，街口投信亦配售予 2 個特定外資法人，且配售數量占各日總配售數量之 3 成至 8 成，且 2 個法人為實質控制的關聯帳戶，雖然這兩大實質控制人全部出清，但有不法獲利 6665 萬元，因此金管會今天依法加重處罰街口投信警告及罰鍰新台幣 120 萬元。

證期局副局長高晶萍表示，此次罰金是繼凱基期貨因違法代操 109 年 12 月 240 萬元、康和期貨被罰 168 萬元後，此為第三高罰金。街口投信累計 109 年以來已被金管會罰款高達 522 萬元。