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街口投信不當配售基金不法獲利6665萬元 金管會開罰120萬元

鉅亨網記者陳蕙綾 台北 2023-06-20 19:51

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街口投信不當配售基金不法獲利6665萬元 金管會開罰120萬元。(鉅亨網資料照)

金管會今 (20) 日表示,街口投信於 2020 年 10 月至 12 月期間,辦理原油正 2 期貨 ETF 配售作業未公平對待所有基金投資人,不法獲利 6665 萬元。違反期貨信託事業管理法令,金管會依期貨交易法相關規定,處街口投信警告及罰鍰新臺幣 120 萬元,且街口投信近一年內不得募新基金。

金管會表示,街口投信於 2020 年 8 月 3 日至 8 月 20 日期間,辦理街口原油正 2 期貨 ETF 申購未公平對待所有基金投資人,金管會在 2020 年 9 月 29 日已經處 60 萬元罰鍰在案。


但是街口投信 2020 年 10 月至 12 月期間依然未公平對待所有基金投資人,僅配售予特定外資法人,及於 10 月 29 日、11 月 2 日、11 月 4 日、12 月 2 日、12 月 10 日及 12 月 29 日有多名參與證券商提出申購,街口投信亦配售予 2 個特定外資法人,且配售數量占各日總配售數量之 3 成至 8 成,且 2 個法人為實質控制的關聯帳戶,雖然這兩大實質控制人全部出清,但有不法獲利 6665 萬元,因此金管會今天依法加重處罰街口投信警告及罰鍰新台幣 120 萬元。

證期局副局長高晶萍表示,此次罰金是繼凱基期貨因違法代操 109 年 12 月 240 萬元、康和期貨被罰 168 萬元後,此為第三高罰金。街口投信累計 109 年以來已被金管會罰款高達 522 萬元。


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