桓鼎-KY:公告本公司訂定現金增資認股基準日等相關事宜(補充公告發行價格)

第11款

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:112/03/06

2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否

3.主管機關申報生效日期:111/11/22

4.董事會決議(追補)發行日期:111/10/18

5.發行總金額及股數:發行總金額:20,000,000元/發行總股數:2,000,000股

6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用

7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用

8.每股面額:新台幣10元

9.發行價格:每股新台幣45元整

10.員工認股股數:依公司法第267條保留15%計(300,000股)予員工認購。

11.原股東認購比率:本次發行新股總額之75%(計1,500,000股)由原股東依認股基準日

股東名簿所載持股比例認購，每仟股可認購40.2096704股。

12.公開銷售方式及股數:提撥發行新股總額之10%(計200,000股)以公開申購方式對外

公開承銷。

13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認股未滿一股之畸零股，自停止過戶日起

五日內由股東自行拼湊，逕向本公司股務代理辦理。原股東放棄認購或併湊後

不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購。

14.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。

15.本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金。

16.現金增資認股基準日:112/04/12

17.最後過戶日:112/04/07

18.停止過戶起始日期:112/04/08

19.停止過戶截止日期:112/04/12

20.股款繳納期間:

(1)原股東及員工繳款期間：112/04/19至112/04/26

(2)特定人認股繳款期間：112/04/27至112/05/09

21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。

22.委託代收存款機構:俟正式簽約後另行公告。

23.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。

24.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會111年11月22日金管證發字第

1110362070號函核准申報生效在案，及112年02月13日金管證發字第1120332721

號函准予延長募集期間。

(2)為配合現金增資作業，依據本公司中華民國境內第一次有擔保可轉換公司債、

中華民國境內第二次無擔保可轉換公司債、中華民國境內第三次無擔保可轉換

公司債發行及轉換辦法規定，訂定轉換公司債停止轉換期間：自112年03月15日

至112年04月12日止。債券持有人如擬申請轉換，最遲應於停止受理轉換登記之

始日(112年03月15日)之前一營業日前(112年03月13日)，向往來證券商辦理轉

換手續。

(3)本次增資發行相關事宜，如因主管機關法令規定或因應客觀環境，而須予變更

時，授權董事長全權處理。