證監會向ＡＲＣＭ罰款１７５萬元並禁止其前高層重投業界兩個月

Ｃａｐｉｔａｌ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｌｉｍｉｔｅｄ（ＡＲＣＭ）並處以罰款１７５萬元，原因是該公司違反歐洲聯盟的賣空申報規定及沒有將其嚴重地違反監管規定一事立即通知證監會。

　　證監會亦禁止ＡＲＣＭ前合規及營運主管兼負責合規的核心職能主管黃嚴賜重投業界兩個月，由体月１０日起至１２月９日止。這是由於ＡＲＣＭ沒有遵守歐盟規例的缺失乃直接歸因於黃在關鍵時間沒有履行其作為ＡＲＣＭ負責合規的核心職能主管及高級管理人員的職責。

　　２０２０年１０月１４日，英國金融市場行為監管局（英國金管局）因ＡＲＣＭ在２０１７年２月２２日至２０１９年１２月３日期間，沒有就其持有在倫敦證券交易所上市的Ｐｒｅｍｉｅｒ　Ｏｉｌ　ｐｌｃ（Ｐｒｅｍｉｅｒ　Ｏｉｌ）的淨淡倉向英國金管局及公眾作出披露，而向ＡＲＣＭ發出採取執法行動的最終通知。

　　證監會在英國金管局的執法行動結束後進行了調查，發現ＡＲＣＭ沒有在其合規框架內實施充足的系統和監控措施，以監察及確保其持有的Ｐｒｅｍｉｅｒ　Ｏｉｌ淡倉已適當地按照歐盟規例向英國金管局申報，及向公眾作出披露；在建立Ｐｒｅｍｉｅｒ　Ｏｉｌ淡倉前，就它在歐盟規例下的申報責任徵詢法律意見，儘管ＡＲＣＭ是在新的司法管轄區作出該投資，亦不熟悉歐盟市場；及在察覺到它已嚴重地違反歐盟規例時，立即通知證監會，並延遲了大約兩個月後才作出通知。

　　證監會亦認為，黃在關鍵時間的行為不符合他作為ＡＲＣＭ負責合規的核心職能主管及其高級管理人員應達到的標準。（ｃｌ）