心悅:公告本公司董事會決議111年度第一次私募普通股定價

第9款

1.董事會決議日期:111/08/09

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

Numoda Capital Innovations LLC

1)本公司同時與 Numoda Capital Innovations LLC 之關係企業 Prevail InfoWorks

(https://prevailinfoworks.com) 簽訂 CRO 合約，由 Prevail InfoWorks 提供

本公司 SNB01 專案在美國之第 II 期及第 III 期臨床實驗 CRO 服務。

2) Prevail Partners, LLC. 是 Numoda Capital Innovations LLC. 對外營運的商號

(Fictitious Business Name)

4.私募股數或張數:

預計私募額度為209,300股(實際發行股數以應募人認購數為準)，

佔得私募額度20,000仟股之1.046%。

5.得私募額度:

於普通股20,000仟股數(含)內之額度，於111/06/13股東會決議之日起一年內

授權董事會分4次辦理。

預計私募額度為209,300股(實際發行股數以應募人認購數為準)，

佔得私募額度20,000仟股之1.046%。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

本次私募普通股實際價格之訂定，以不低於參考價格之九成為訂定私募價格之依據。

參考價格為下列二基準計算價格孰高者定之：

a、定價日前30個營業日興櫃股票普通股收盤價簡單算數平均數或電腦議價點選系統內

本公司普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣

除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。

b、定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。

7.本次私募資金用途:本次私募資金擬運用於充實營運資金，例如：臨床實驗。

8.不採用公開募集之理由:公司考量目前資本市場狀況，為掌握募集資本之時效性

及可行性等因素，於短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:111/08/09

11.參考價格:56.56

12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣100元。

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第 43 條之8

規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由

轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦

公開發行及申請本次私募有價證券興櫃或上市櫃交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

(1)董事會決議定價日之日起十五日內需完成股款收足，本次實際增資基準日擬授權

董事長依實際情形另行訂定之。

(2)本次私募普通股，若因法令修正或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響

須變更或修正時，提請董事會授權董事長全權處理。