國泰金:補充公告本公司111年股東常會相關事宜(召開方式：視訊輔助股東會)

第17款

1.董事會決議日期:111/05/04

2.股東會召開日期:111/06/17

3.股東會召開地點:台北市信義區松仁路9號一樓(國泰金融會議廳)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會

，請擇一輸入):視訊輔助股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)一一Ｏ年度營業報告

(2)審計委員會報告

(3)一一Ｏ年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告

6.召集事由二、承認事項:

(1)一一Ｏ年度營業報告書及財務報表承認案。

(2)一一Ｏ年度盈餘分派承認案。

7.召集事由三、討論事項:

(1)本公司章程修正討論案。

(2)本公司股東會議事規則修正討論案。

(3)本公司取得或處分資產處理程序修正討論案。

(4)本公司擬規劃辦理長期資金募集討論案。

8.召集事由四、選舉事項:本公司第八屆董事選舉案。

9.召集事由五、其他議案:(1)解除本公司董事競業禁止之限制討論案。

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:111/04/19

12.停止過戶截止日期:111/06/17

13.其他應敘明事項:

(1)同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有金融控股公司已發行有表決權股份總數

超過百分之五者，應自持有之日起十日內，向金管會申報；持股超過百分之五後累積

增減逾一個百分點者，亦同；持股超過百分之十、百分之二十五或百分之五十者，均

應分別事先向金管會申請核准。(請參考金融控股公司法第4、5、16條)

(2)本次股東常會得以電子方式行使表決權，行使期間為111年5月18日至111年6月14日

止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」網頁，依相關說明投票。

【網址：www.stockvote.com.tw】

(3)召開視訊輔助股東會相關說明：

i.本公司視訊輔助股東會依公司法第172條之2及公開發行股票公司股務處理

準則（下稱股務處理準則）第二章之二等相關規定辦理。

ii.本次股東會視訊輔助部分，係採用集保公司提供之平台，並應遵守集保公司

訂定之股東會視訊會議作業要點、問答集及操作說明等文件，請參閱集保公司

網頁（網址：https://www.tdcc.com.tw/portal/zh/page/show/

402897967d841dba017e8eea7fc5009c。）

iii.股東以視訊方式參與股東會者，視為親自出席。

iv.股東欲以視訊方式參與者，應自111年5月18日起，至遲於股東會二日前（111/

6/14前），於集保公司股東e票通平台（網址：https://www.stockvote.com.tw/

evote/index.html）辦理註冊及登記；徵求人或受託代理人，欲以視訊方式參與會議

者，應填寫徵求人及受託代理人登記以視訊方式參與股東會意願書，並於111年5月18日

起至111年6月14日下午四時前，送達本公司行政管理部股務科（地址：台北市大安區

仁愛路四段296號地下一樓）辦理登記，並於股東會當日辦理報到、觀看直播、文字提

問及投票。

v.已登記以視訊方式參與之股東、徵求人或受託代理人，欲親自出席實體股東會者，

應於股東會開會二日前，以與登記相同之方式撤銷登記；逾期撤銷者，僅得以視訊方

式參與股東會。

vi.股東以書面或電子方式行使表決權後，欲以視訊方式參與股東會，應於股東會開會

二日前，以與行使表決權相同之方式撤銷前述行使表決權之意思表示；逾期撤銷者，

以書面或電子方式行使之表決權為準。

vii.股東以書面或電子方式行使表決權後，未撤銷其意思表示，並以視訊方式參與股

東會者，除臨時動議外，不得再就原議案行使表決權或對原議案提出修正或對原議案

之修正行使表決權。

viii.股東委託代理人出席股東會者，除股務處理準則或公司法另有規定外，不得再出

席股東會。股東委託代理人出席股東會者，委託書送達公司後，股東欲以視訊方式參

與股東會，應於股東會開會二日前，以書面向本公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷者

，以委託代理人出席行使之表決權為準。

ix.倘本次股東會於主席宣布開會前或會議進行中，因天災、事變或其他不可抗力情事

，致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙，持續無法排除達三十分鐘，且扣除

以視訊方式出席股東會之出席股數後，出席股份總數未達股東會決議之法定定額，

致使會議無法續行時，本公司訂於111年6月22日上午9時於台北市信義區松仁路9號1樓

(國泰金融會議廳)延期或續行集會，列載於原定股東會停止過戶之股東名冊之股東有權

出席股東會，不再重新寄發開會通知。

x.若發生前項股東會須延期或續行集會情事，本公司將於公開資訊觀測站發布重大訊

息。

xi.其餘未盡事宜，請參照股務處理準則及相關規定辦理。