中信金:中信金控代子公司中國信託商業銀行公告其香港分行受香港金管局裁罰之說明

第51款

1.事實發生日:110/11/19

2.公司名稱:中國信託商業銀行股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:子公司中國信託商業銀行香港分行於101年4月1日至103年9月30日之客戶

盡職調查作業核有缺失，違反香港法例第615章「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」

附表2第5(1)(a)條、第19(3)條及第15(b)條規定。惟考量香港分行已採取改善措施、

配合香港金管局調查，以及過去無被裁罰紀錄後，香港金管局針對上開缺失罰款港幣

600萬元。

6.因應措施:香港分行已於105年初完成改善措施

7.其他應敘明事項:無