上緯投控:上緯國際投資控股股份有限公司國內第三次有擔保轉換公司債暨上櫃買賣公告

壹、依據： 一、本公司國內第三次有擔保轉換公司債業經金融監督管理委員會110年8月24 日金管證發字第1100348768號函核准發行在案。 二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心110年9月24日證櫃債字第11000107532號函同意於110年9月27日起開始在證券商營業處所買賣。 三、依證券交易法第34條第1項之規定辦理。 貳、公告事項： 一、發行人名稱：上緯國際投資控股股份有限公司 二、債券名稱：上緯國際投資控股股份有限公司國內第三次有擔保轉換公司債(代碼：37083，簡稱：上緯投控三)。 三、櫃檯買賣開始日期：民國110年9月27日。 四、發行總面額：新台幣10億元整。 五、票面金額：每張面額為新台幣10萬元整。 六、發行價格(佰元價)：新台幣108.38元(依票面金額108.38%發行)。 七、發行期間：發行期間五年，自民國110年9月27日開始行，至民國115年9月27日到期。 八、票面利率：票面年利率0%。 九、擔保方式：銀行擔保。 十、還本方式：發行期間5年，除本轉換債之持有人依本辦法第十條轉換為本公司普通股或依本辦法第十九條行使賣回權，及本公司依本辦法第十八條提前贖回者外，本公司於本轉換公司債到期時之翌日起七個營業日內依債券面額將債券持有人持有之本債券以現金一次償還，前述日期如遇台北市證券集中交易市場停止營業日，將順延至次一營業日。 十一、債券簽證機構：採無實體發行，不適用。 十二、受託機構：元大商業銀行股份有限公司。 十三、代理還本暨公司債轉換過戶機構：台新國際商業銀行股務代理部，地址：台北市建國北路一段96號B1樓，電話：(02)2504-8125。 十四、本次發行之轉換公司債謹訂於110年9月27日一律採取帳簿劃撥配發債券，並於財團法人中華民國證券櫃檯買 賣中心上櫃交易，且於同日由臺灣集中保管結算所股份有限公司將債券直接劃撥至債權人指定之集保帳戶。 十五、特此公告。