首波億萬富豪財管執照 3銀行、4券商上榜搶頭香

金管會公布億萬富豪財管執照,最後由3家銀行、4家券商上榜取得門票。(鉅亨網資料照)
金管會公布億萬富豪財管執照,最後由3家銀行、4家券商上榜取得門票。(鉅亨網資料照)

鎖定億萬富豪的「高資產客戶財富管理執照」今 (31) 日放榜,9 家申請銀行最後由兆豐銀、中信銀與上海商銀 3 家銀行上榜,至於 6 家申請券商最後由元大證、兆豐正、永豐金證與國泰證等 4 家券商獲核准。

在銀行部分,今年共 9 家銀行申請,據了解,此次執照核發審查範圍,除考量銀行的財務健全、辦理理財服務的管理資產規模,守法性也是審查評估重點,導致今年爆發理專盜領案的國泰世華與台新銀落榜。

金管會銀行局副局長黃光熙表示,首批銀行高資產財管執照申請受理共有 9 家銀行,除書面審查外,也請銀行主要業務負責人進行面談,最後由兆豐、中信與上海商銀獲准開辦業務。

媒體提問,同樣遞件申請的國蓋世華、台新銀是否因爆發理專盜領案,導致高資產財管業務執照中箭落馬?對此,官員解釋,這次評估主要是多方面綜合評估,落榜銀行主要是「還沒準備好」,否認與理專盜領案有關。

金管會官員表示,第二批申請預計明 (2021) 年 2 月開始申請,預計第 2 季揭曉;至於上榜獲核准的銀行則可自行決定何時開業。

另外,4 家獲核准的券商其中元大與兆豐證券獲准可經營複委託、財管與債券自營;永豐金與國泰證則獲准申辦複委託。
 


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