聯邦銀行:公告本行受金融監督管理委員會核處新臺幣200萬元罰鍰乙案。

第39款

1.事實發生日:108/08/29

2.違規情形:依金管會官方網站公告，本行對已開立存款帳戶之客戶，辦理線上申請信託

帳戶開戶作業事項，未訂有客戶身分持續審查作業規範，以評估客戶風險等級，核有未

妥適建立內部控制制度，亦不利辨識、衡量、監控洗錢風險之管理作業執行，違反銀行

法第45條之1第1項規定。

3.罰鍰金額:新臺幣200萬元

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣200萬元罰款。

5.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化各項監控機制。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無