券商應嚴控兩融風險 監管將事中事后一起抓

全國人大代表、證監會創新部巡視員歐陽昌瓊

    和訊網訊息 截至2014年末，融資融券余額突破一萬億元，較2014年初的三千多億元增長了近兩倍。用證監會主席肖鋼的話說，“融資融券業務對依法拓寬入市資金來說是很重要渠道”，但去年兩融業務也存在一些違規現象。

對此，3月11日，全國人大代表、證監會創新部巡視員歐陽昌瓊做客《和訊座談會》兩會特別報導，回應如何規範融資融券業務發展。

根據日常監管情況和現場檢查結果，證券公司融資融券業務總體規範，風險總體可控，但也存在個別違法違規行為。“不過也要看到融資融券業務擴張與行情上漲是相輔相成的。”歐陽昌瓊表示，券商要關注這當中的風險，包括客戶信用風險；加杠桿后的市場風險，以及從業人員的道德風險。融資融券本質上是一項借貸業務，它不是券商的傳統業務，其風險管理還需要在實踐中不斷積累經驗。

為進一步規範證券公司融資融券業務，促進業務健康穩步發展，歐陽昌瓊建議，監管部門從以下幾個方面做好工作。

首先，進一步完善融資融券業務相關監管規則，修訂完善《證券公司融資融券業務管理辦法》，進一步明確證券公司規範經營，加強投資者權益保護。

其次，進一步加強融資融券業務監管體系建設，強化業務監測監控，同時建立客戶信用交易資金的第三方監控機制，以利於事中檢查。

再者，依法加大對違法違規行為的事后處罰。2013年和2014年證監會分別對存在違規行為的8家證券公司和13家證券公司依法采取了行政監管措施。今後還將繼續保持高壓態勢，依法查處各類違法違規行為。