美國證監會監管趨嚴 打響ICO欺詐第一槍
※來源:華爾街見聞

圖片來源:afp
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摘要:美國證券交易委員會 SEC 判定一家加拿大公司的數位貨幣發行涉嫌違法融資,是 9 月新成立網路部門的首起判例,打響了保護散戶投資者的第一槍。

美國「證監會」在 9 月成立了專注於區塊鏈技術的網路部門,希望加強對散戶投資者和網路安全的保護,進入 12 月終於打響了 ICO 判例第一槍。

美國證券交易委員會 SEC 宣布,加拿大 PlexCorps 發行的數位貨幣 PlexCoin 涉嫌違法融資,屬於證券發行的性質但未經 SEC 註冊,從 8 月起在美國等國家融資了 1500 萬美元,並承諾投資者在 29 天內有 13 倍(1354%)的超高報酬。

SEC 申請了緊急法庭禁令,凍結該公司和兩名創始人 Dominic Lacroix 與 Sabrina Paradis-Royer 的資產。加拿大魁北克金融監管機構早在 7 月就叫停這家公司與 Lacroix 的所有投資相關活動,魁北克高級法院 10 月判定公司蔑視法庭,仍在利用 ICO 募集資金。

SEC 認為,Lacroix 與 Paradis-Royer 是情侶關係,但後者向美國監管機構隱瞞了「加拿大金融慣犯」參與公司營運的事實。公司稱全球都有專家在研發「下一代去中心化加密貨幣」,實際上在魁北克只有幾名員工。兩人已經把 ICO 融資所得都換成了其他數位貨幣和法幣,用於奢華的個人支出。

SEC 網路部門主管 Robert Cohen 表示,這是 SEC 對 ICO 非法融資的首例打擊,第一個案子恰好擁有網路詐騙案的全部特點,也是 SEC 網路部門希望打擊的違法行為。有業內人士認為這是利多信號,很多散戶投資者也想趕上數位貨幣熱潮,但容易因不懂底層技術而被套牢。

據 CoinMarketCap 數據,這家公司的代幣自推出後一直不溫不火,只在三個小型交易所掛牌,售價不足 20 美分,交投較為清淡。但上周五(12 月 1 日)突然抄到 80 美分,隨後因違法消息在周一跌至 8 美分。

(上圖來自 CoinMarketCap 截圖)

CoinDesk 統計發現,今年全球 ICO 融資高達 35 億美元,是之前所有年份總和 2.95 億美元的逾 10 倍。《福布斯》援引 Coin Center 區塊鏈研究主管 Peter Van Valkenburgh 稱,許多代幣發行就是證券詐騙,跟典型的金字塔或龐氏騙局沒有兩樣。

此前 10 月下旬,曾因融資額迅速且規模巨大的「史上最大 ICO 項目」Tezos,因內部團隊「開撕」面臨崩盤風險,也引燃了全球投資者對 ICO 市場的隱憂。

中國央行副行長潘功勝曾表示,中國政府叫停 ICO 是果斷正確的決定:「如果還像年初一樣,全球 80% 以上的比特幣交易、ICO 融資都發生在中國,今天會是一個什麼樣的景象?真是有點可怕。」 

美國監管機構盯上 ICO 實踐也有了一段時間。今年 7 月 SEC 稱,通過出售電子貨幣來募資的公司,必須遵守美國聯邦證券法。

9 月底,SEC 對 Maksim Zaslavskiy 及其設立的兩家公司發起民事訴訟,認為其在 ICO 中誤導並欺詐投資者,出售未經登記註冊的證券資產。

11 月初,SEC 又發表聲明稱,為 ICO 背書的名人不公布收到的補償也可能違法,並「友情提示」投資者加強判別意識,不要依賴來自名人的「付費」推廣,名人們可能也不懂數位貨幣。

『新聞來源/華爾街見聞』


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