國泰金:代子公司國泰綜合證券公告受金管會核處警告處分案

第二條第39款

1.事實發生日:106/06/15

2.違規情形:子公司國泰綜合證券辦理可轉換公司債承銷配售業務，核有違反證券商管

理規則第28條第1項及第2項之情事。

3.罰鍰金額:無。

4.該主管機關之處分情形:核處警告處分。

5.預計改善措施:加強內部管理及法令宣導與教育訓練。

6.對公司營運之影響:3個月內不得申請新種業務。

7.其他應敘明事項:尚未收到處分書。